证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。证券公司应当建立独立董事制度。证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突。
综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构，证券经纪公司应当设立合规审查岗位，负责对公司经营的合法合规性进行监督。主要合规审查人员应当在中国证监会备案。
证券公司应当要求内部稽核部门对公司内部控制进行定期评审，及时发现和改进存在的问题，防范和化解风险。
证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产。