【外汇保证金业务】有关于 CFTC起诉外汇交易商美通银行
美国商品期货交易委员会(CFTC)今天公布，其在2007年12月13日已经正式起诉注册地为加利福利亚州SantaAna的外汇交易商美通银行(ForexLiquidityLLC)，起诉称美通银行的资产与CFTC规定的最低资产门槛相差1160万美元以上，而且该公司未能按监管规定妥善保存相关的档案文件和记录材料。
2007年12月14日，CFTC获准冻结美通银行的所有资产，并采取其他紧急监管措施，以确保CFTC能冻结美通银行的剩余资产，保护美通银行客户的利益。
根据CFTC的诉状，在截至2007年11月30日，也许更早的时候，美通银行的净资产就低于CFTC规定的最低要求。作为NFA注册的外汇交易商，参与零售外汇交易客户头寸的结算，美通银行必须拥有最少100万美元的净资产，但是，CFTC诉状称，截至2007年12月7日，美通银行调整后的净资产额与要求的100万美元门槛相差约1160万美元。
起诉书还称，美通银行不能按照政府监管要求提供相应的反映其资产和负债情况的财务报表文件。例如，根据CFTC的调查，美通银行提供给美国期货协会(NFA)的书面报告以及跟NFA相关人员面谈时均表示，其在瑞士拥有3500万美元的荷兰银行(ABN-AMRO)债券。CFTC还进一步诉称，后来美通银行向NFA报告说，该项债券资产(或其收益)已经划转给美国国内的另一注册交易商CommonwealthFinancialNetwork(CFN)。但是，后来经过查实，美通银行并没有在CFN开设有账户，美通银行提供给NFA的帐号也完全是其虚构的。
因此，CFTC起诉书还称，美通银行不能按照规定保存相关的文件档案材料和其商业交易过程的记录，尤其是没有保存真正反映其资产和债务的现金账户报表。
正在美国加利福利亚州地区法院进行的诉讼中，CFTC要求给予美通银行永远禁止所有业务的命令，并处以罚款以及要求美通银行采取其他补救措施。深受尊敬的美国地区法院大法官CormacJ.Carney已经签发监管令，该监管令将冻结美通银行的资产，同时禁止美通银行销毁相关书面证据，而且不得阻止CFTC的工作人员查询和调取相关证据。
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