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关于证券法的概念

大律师网 2018-08-23    0人已阅读
导读:《证券法》是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。 法律咨询:关于证券法的概念 律师解答:证券法是调整证券市场的参与者与证券监督管理者在证券的募集、发行

《证券法》是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。

法律咨询:关于证券法的概念

律师解答:证券法是调整证券市场的参与者与证券监督管理者在证券的募集、发行、交易、监督管理过程中所发生的社会经济关系的法律规范的总称。是商法的特别法。证券法的概念有狭义和广义之分。狭义的证券法,是指一国制定的关于证券的专门法律。从证券的表现形式看,各国做法不尽一致。有的将证券法与证券交易法分别订立,如美国制定有《1933年证券法》和《1934年证券交易法》;有的是将证券法与证券交易法合并订立,如日本统称为证券交易法,菲律宾称为证券法;有的则无专门的证券法,而是在公司法中加以规定,如英国。从广义上讲,凡调整证券关系的法律规范都属于证券法范畴。它不仅包括专门的证券法内容,也包括其他法律部门中关于证券方面的规定。如《公司法》、《刑法》以及其他法律、法规关于证券方面的规定。从证券法的规范层级与效力来看,主要由三方面的规范组成:一是国家立法机关制定的证券法、证券交易法、公司法中与证券相关的法律规定以及其他证券法律规范;二是国家最高行政机关制定的有关证券管理的行政法规;三是有关证券主管机构根据立法机关的授权制定的与证券法相关的规则、规章、办法及其对有关证券法规的解释。此外,证券交易所、证券业协会或其他证券业自律性机构制定的组织章程、交易规则和其他自律规范,虽然不属于法律规范,但具有法律承认的约束力,是证券法的重要补充。

相关法律知识:

新《证券法》将原《公司法》有关证券发行的规定全部移至《证券法》中,并对证券发行的规定作出重大修订,完善了证券发行的条件与程序,设置了保荐人制度,将证券的发行分为公开发行与非公开发行,并对公开发行作出了定义。

《证券法》第十条规定:“公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。

有下列情形之一的,为公开发行:

向不特定对象发行证券;

向累计超过200人的特定对象发行证券;

法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

《证券法》主要对股票、公司债券的发行作出规定。



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