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2024年资本市场中,违反信息披露义务应承担什么刑事责任?

大律师网 2024-03-17    0人已阅读
导读:在资本市场中,违反信息披露义务的刑事责任主要包括罚款、禁止入市甚至可能涉及刑事责任。行为人如故意隐瞒重要信息或提供虚假信息,情节严重的,将面临严厉的法律制裁。

资本市场中,违反信息披露义务应承担什么刑事责任?

根据《证券法》的规定,上市公司、公司债券上市交易的公司,以及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等负有信息披露义务的主体,应当真实、准确、完整、及时地披露信息。若上述主体违反信息披露义务,例如隐瞒重要事实、发布虚假信息或者误导性陈述,且情节严重,不仅会受到证监会等监管机构的行政处罚,还可能触犯刑法。

【引用法条】

1. 《中华人民共和国证券法》(2019修正)第一百九十三条规定,信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

2. 若上述违法行为情节严重,触犯刑法,则依照《中华人民共和国刑法》第一百六十一条“违规披露、不披露重要信息罪”,可处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

对违反资本证券转让限制性条款的行为,法律如何规定制裁措施?

对于违反资本证券转让限制性条款的行为,法律规定了一系列严格的制裁措施。这些行为可能包括但不限于未按法律法规规定的时间、方式或条件进行证券转让,或者擅自违反关于持股比例、锁定期等特别转让限制的规定。

首先,从行政责任角度,根据《证券法》的相关规定,监管部门如证监会可以对违法行为人进行警告、罚款,严重的还可以采取市场禁入等措施。对于单位违法的,除对单位进行处罚外,还将对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚。

其次,从民事责任角度,违反资本证券转让限制性条款可能导致转让行为无效,给其他股东或公司造成损失的,应当依法承担赔偿责任。此外,如果合同因违反证券转让限制而无效,有过错的一方应赔偿对方因此受到的损失。

再者,情节严重构成犯罪的,将依法追究刑事责任。例如,《刑法》中有关证券期货交易违规犯罪的规定,对擅自发行股票、公司、企业债券或者其他证券,以及在证券交易活动中违背相关法规、操纵证券市场等行为,都有明确的刑事处罚条款。

【引用法条】

1. 《中华人民共和国证券法》第一百八十九条至一百九十三条:对违反证券发行与交易规定的法律责任进行了详细规定,其中包括了对违反证券转让限制性条款行为的行政处罚。

2. 《最高人民法院关于审理证券行政处罚案件若干问题的规定》:对证券违法行为的行政法律责任做了进一步细化。

3. 《中华人民共和国民法典》第五百零五条和五百零九条:关于合同当事人应遵循法律法规及损害赔偿的规定,适用于证券转让合同纠纷。

4. 《中华人民共和国刑法》第一百六十条至一百七十二条:规定了擅自发行股票、公司、企业债券罪,内幕交易、泄露内幕信息罪,操纵证券、期货市场罪等相关罪名及其刑罚。

在资本市场中,违反信息披露义务的行为将会受到严格的行政乃至刑事处罚。各市场参与者必须严格遵守相关法律法规,切实履行信息披露义务,确保资本市场的公平、公正和透明运作,维护投资者的合法权益和社会公共利益。

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